作者：涟漪

9月18日，四川证监局官网显示，华西证券（002926.SZ）被出具警示函，因该公司所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在廉洁从业要求落实不到位以及未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。

（来源：四川证监局官网）

据悉，绵阳安昌路营业部的客户经理杨兰芳在任职期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，违反了相关规定。四川证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。

什邡莹华山路营业部的负责人赖刚在任职期间存在谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失。四川证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。

四川监管局要求华西证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向其提交书面问责及整改报告。 

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）