4月19日，北京证监局对信达证券开出罚单，信达证券因ABS业务及投行业务风控及合规出现问题，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。北京证监局指出，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。其投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。（界面新闻）